AVP GOBIERNO Y CONTROL - C12

El Analista Sénior de Gobernabilidad de Cumplimiento es una función profesional de un empleado experimentado.
Aplica profundos conocimientos sobre la disciplina al contribuir con el desarrollo de nuevas técnicas y la mejora de los procesos y el flujo de trabajo para el área o función.
Integra la experiencia en la materia y la industria dentro de un área definida.
Requiere una comprensión profunda del modo en el que las áreas se integran de manera conjunta en la subfunción, y también coordinan y contribuyen a los objetivos de la función y del negocio en general.
Evalúa temas variables y moderadamente complejos con impacto potencial considerable, donde el desarrollo de un enfoque/toma de medidas implica evaluar diversas alternativas y equilibrar situaciones potencialmente contradictorias utilizando diversas fuentes de información.
Requiere buenas habilidades analíticas para filtrar, priorizar y validar material potencialmente complejo y dinámico de múltiples fuentes.
Se requiere tener buenas habilidades de comunicación y diplomacia.
Generalmente asume un rol informal/formal de liderazgo dentro de los equipos.
Participa en la orientación y la capacitación de nuevos empleados.
Genera un impacto significativo en relación con el tamaño del proyecto, la ubicación geográfica, etc.
al influir en las decisiones mediante los consejos, el asesoramiento o facilitando servicios a otras personas en el área de especialización.
El trabajo y desempeño de todos los equipos del área se ven directamente afectados por el desempeño de la persona.
Responsabilidades.
Garantizar que todas las actividades de la empresa sigan las normas y reglamentaciones necesarias, y que la empresa respete los límites y las jurisdicciones legales/reglamentarias.
Enfocarse en la resolución de problemas o de transacciones complejas, en donde se requiere experiencia para interpretar políticas, pautas y procesos.
Facilitar la responsabilidad de uno o más procesos, informes, procedimientos o productos, y también desempeñarse como experto en análisis o procedimientos en representación de una unidad o un equipo en procesos interdisciplinarios o entregas de proyectos.
Ofrecer orientación y asesoramiento legal relacionado con los títulos valores y los asuntos reglamentarios de la banca.
Mantener relaciones con agencias y organismos reguladores; aplicar su amplia experiencia de la industria en asuntos regulatorios.
Coordinar y conducir la evaluación de controles internos para garantizar el cumplimiento según los requisitos de las autoridades/comisiones normativas.
Preparar y respaldar testimonios para organismos gubernamentales o normativos.
Evaluar adecuadamente el riesgo cuando se toman decisiones comerciales, demostrando una consideración particular por la reputación de la empresa y protegiendo a Citigroup, sus clientes y activos, al impulsar el cumplimiento de las leyes, las reglas y los reglamentos correspondientes, acatando la política, aplicando un juicio ético sólido en relación con el comportamiento personal, la conducta y las prácticas comerciales y escalando, administrando e informando los problemas de control con transparencia Calificaciones.
Entre 5 y 8 años de experiencia en actividades relacionadas con Cumplimiento y Control.
Educación.
Licenciatura/título universitario o experiencia equivalente.
- Seguimiento de compromisos regulatorios (Oficios, respuestas, planes de acción) - Revisar y asegurar cumplimiento con las Evaluaciones de Calidad (EVCA) del Regulador - Generación de materiales para foros y comités - Conocimiento regulatorio sólido para aplicar cambios a la organización - Seguimiento para el cumplimienito de los requerimientos regulatorios para reportes regulatorios - Dar apoyo durante las visitas regulatorias incluyendo coordinación, explicación y entrega de la información requerida por los reguladores locales - Crear y mantener relaciones con otras áreas como Compliance, Finanzas, Legal, Riesgo, Operaciones y Tecnología para atender los requerimiento y planes de acción correctiva regulatorios.
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