Oficial de cumplimiento

•	Estructurar el área de normatividad y riesgos.
•	Manejo de disposiciones emitidas por la CNBV.
•	Obtención del dictamen técnico por tres años.
•	Llevar trámites de la CNBV así como requerimientos.
•	Oficial de cumplimiento ante la CNBV (2015,2016 y 2017).
•	Auditor interno (Operativo, Financiero y PLD)
•	Metodología para la obtención de ISO 31000:2009  gestión de riesgo.
•	Identificar el riesgo Operativo, reputacional y Financiero.
•	Apoyar a las auditorías externas en materia.
•	Generación de procedimientos para la identificación de nuestro cliente de acuerdo a las disposiciones emitidas por la CNBV ( KYC Conocer al cliente)
•	Verificar que el sistema (RP)cubra los requerimientos de CNBV
•	Evaluar el nivel de riesgo de para cada uno de nuestros clientes inicial y periódicamente.
•	Evaluar riesgo Financiero, crediticio, mercado y prevención de lavado de dinero.
•	Evaluar las alertas en el sistema así como consulta de listas quien es quien para no incurrir en los supuestos emitidos por la CNBV.
•	Realización del dictamen técnico presentado antes la CNBV (2015 y 2016)
•	Crear la matriz de riesgos para cada uno de los productos.
•	Realización del manual de PLD así como sus modificaciones de acuerdo a las disposiciones emitidas por la CNBV.
•	Generar y medir el programa de capacitación anual requerido por la CNBV (acusar ante dicha institución).
•	Realizar capacitación a niveles operativos y gerenciales en temas de PLD.
•	Manejo del Portal SITI.
•	Generar reportes y acusar las operaciones relevantes cada trimestre, operaciones inusuales e interna preocupantes cuando se presentan.
•	Acusar cambios en el oficial de cumplimiento, manual de PLD, tenencia accionaria, comité de comunicación y control.
•	Manejo del portal  SCPADI “Sistema para la consulta de pagos y adeudos de derechos por internet CNBV”
•	Juntas mensuales para determinar con el consejo las operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes  emitidas durante el mes en curso.
•	Proporcionar capacitación a toda la estructura de la sofom para cumplir con las disposiciones emitidas por la CNBV.

CONDUSEF.
•	Manejo de disposiciones emitidas por la CONDUSEF.
•	Manejo de portales (SIPRES,RECA,REUNE,RECO,BURO DE INSTITITUCIONES  Y SIC)
•	Generación de reportes trimestrales (SIPRES, REUNE, RECO, BURO DE INSTITUCIONES DE CREDITO Y SIC.
•	Obtención de RENOVACION  para los tres años ante CONDUSEF para poder operar.
•	Manejo de cada uno de los portales así como su procedimiento para poder operar (SIPRES, RECA, REUNE, RECO, BURO DE INSTITITUCIONES  Y SIC).
•	Realizar trámites y requerimientos antes la CONDUSEF.
•	Elaboración y diseño de productos créditos al consumo (Nomina, Personal, Pyme y Arrendamiento Puro).
•	Elaboración de kit de documentos para operar los productos de la financiera.
•	Investigación de tasas de interés del mercado.
•	Alta de contratos ante la CONDUSEF para poder operar.
•	Metodología y políticas para la Operación.
•	Control de la Tesorería y Bancos.
•	Control de cuentas por Pagar y Cobrar
•	Administrar la Cartera de Todos los productos.
•	Realizar reportes de cobranza diaria y semanal.
•	Realizar reportes de colocación de productos financieros semanal.
•	Manejo de Portales Bancarios.
•	Elaboración diaria de conciliaciones bancarias.
•	Apertura de Sucursales en distintos Estados de la República.
•	Realizar transferencias a las líneas de crédito autorizadas.
•	Implementación del sistema para la administración de Créditos, Cobranza, Tesorería, Bancos y Normatividad.
•	Realizar manuales de procedimientos para las áreas de crédito y cobranza.
•	Realizar diagrama de procesos de acuerdo a la metodología Europea OSSAD.
•	Controlar y Realizar Presupuestos de Fondos Fijo por Sucursal.
•	Flujos de efectivo.
•	Administración de las sucursales desde la oficina central.
•	Coordinar a los promotores y área de crédito
•	Administrar la Oficina Central.
•	Realizar entrevista para la selección de personal.
•	Capacitación a nivel gerencial.  
•	Manejo de Personal.
•	Apoyo a la contabilidad de la misma.
•	Desgloses financieros.

•	Manejo de disposiciones emitidas por la CNBV.
•	Obtención del dictamen técnico por tres años.
•	Llevar trámites de la CNBV así como requerimientos.
•	Oficial de cumplimiento ante la CNBV 
•	Auditor interno (Operativo, Financiero y PLD)
•	Identificar el riesgo Operativo, reputacional y Financiero.
•	Apoyar a las auditorías externas en materia.
•	Generación de procedimientos para la identificación de nuestro cliente de acuerdo a las disposiciones emitidas por la CNBV ( KYC Conocer al cliente)
•	Verificar que el sistema (RP)cubra los requerimientos de CNBV
•	Evaluar el nivel de riesgo de para cada uno de nuestros clientes inicial y periódicamente.
•	Evaluar riesgo Financiero, crediticio, mercado y prevención de lavado de dinero.
•	Evaluar las alertas en el sistema así como consulta de listas quien es quien para no incurrir en los supuestos emitidos por la CNBV.
•	Realización del dictamen técnico presentado antes la CNBV 
•	Crear la matriz de riesgos para cada uno de los productos.
•	Realización del manual de PLD así como sus modificaciones de acuerdo a las disposiciones emitidas por la CNBV.
•	Generar y medir el programa de capacitación anual requerido por la CNBV (acusar ante dicha institución).
•	Realizar capacitación a niveles operativos y gerenciales en temas de PLD.
•	Manejo del Portal SITI.
•	Generar reportes y acusar las operaciones relevantes cada trimestre, operaciones inusuales e interna preocupantes cuando se presentan.

•	Auditor interno de PLD.
•	Realizar reporte de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes ante la CNBV.
•	LLevar todo el seguimiento y normatividad que regula la CNBV a las sofom.
•	Realizar los reportes de CONDUSEF (Reco,Reune,Sipres y Reca).
•	Darle segumiento a los documentos de normatividad de la condusef.
•	Auditor los procesos de acuerdo a la normatividad de la CNBV en material de PLD.
•	Manejo de normatividad de la CNBV Y CONDUSEF.
        Realizar dicatmen tecnico 

•	Realizar todos los procesos de créditos al consumo en Perú así como en México. 
•	 Diseñar estrategias para el otorgamiento de créditos a nivel consumo.
•	 Restructurar líneas de crédito así como diseñar los flujos de crédito.
•	Llevar el control de las áreas de cartera, crédito y cobranza.
•	Análisis de estados financieros para el otorgamiento de créditos.
•	Cumplir con las políticas internas de la institución.
•	Realizar reportes de desgloses de créditos.
•	Analizar créditos al consumo.
•	Autorizar los créditos mediante las políticas establecidas por la institución.
•	Verificar los candados de fraudes para evitarlos.
•	Análisis de recibos de nomina de trabajadores de gobierno.
•	Calificación de créditos.
•	Diseñar esquemas de crédito.
•	Políticas de crédito.
•	Conocimiento de la ley contra lavado de dinero

Formación para la  valoración  y tomen decisiones de forma crítica sobre los principios y metodologías aplicables a la organización, que les permita ampliar su visión y perspectiva de la función directiva, en el campo financiero, mercadeo, producción y dirección de operaciones y contribuir a la mejora del desempeño, la alta efectividad y la búsqueda de la calidad en las instituciones y empresas en sus aspectos comerciales, tecnológicos, financieros y humanos de acuerdo a la realidad socioeconómica y cultural del país y de la dinámica en el entorno internacional. PRESENCIAL