Oficial de cumplimiento

Enero 2015 – Puesto Actual 
Funciones: Brindar asesoría y capacitación a las Cooperativas afiliadas a la Federación (20 entidades afiliadas) en materia de Prevención e Identificación de recursos de procedencia ilícita como:
•	Elaboración de manual de Criterios, medidas políticas y procedimientos, para prevenir e identificar recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo
•	Configuración del sistema de alertas
•	Elaboración de una metodología de análisis de las operaciones inusuales e internas preocupantes  
•	Capacitación a los miembros del Consejo de Administración, y miembros del Comité de Comunicación y Control. 
•	Capacitar al personal en prevención de lavado de dinero 
•	Elaboración de Diagnósticos de Cumplimiento en materia de prevención y detección de recursos de procedencia Ilícita   de acuerdo a las DCG.
•	Elaboración de Auditorías Externas especializada en materia de prevención y detección de recursos de procedencia ilícita.
•	Elaboración de metodologías con enfoque basado en riesgo
•	Apoyo a las entidades en implementar y desarrollar matriz de riesgo Etc.

Funciones: Elaboración de políticas y procedimientos internos, elaboración de manual de Cumplimiento, elaboración de programas de capacitación en materia de prevención de lavado de dinero, impartición de cursos al personal una vez al año, supervisión de las cuentas de clientes y sus estándares permitidos de depósitos, análisis e investigación de las operaciones denominadas como inusuales e internas preocupantes, envío de las operaciones, actualización de expedientes de cuentas clasificadas de alto riesgo, elaboración de campañas para la actualización de datos y documentos, verificar el estricto cumplimiento con la normatividad aplicable a la sociedad financiera popular.