CONTROL ANALYST SENIOR AML, SANCTIONS, AB&C - WEALTH MANAGEMENT

El analista sénior de productos de cumplimiento es un puesto de nivel intermedio responsable de desarrollar y proporcionar asesoramiento y herramientas de administración de riesgos de cumplimiento en coordinación con el equipo de Cumplimiento y Control.
El objetivo general de este puesto es proporcionar apoyo y servicios de administración de riesgos de cumplimiento a negocios o unidades funcionales específicas dentro de Citi.
Responsabilidades.
Apoyar en el diseño, desarrollo, entrega y mantenimiento de programas, políticas y prácticas de cumplimiento efectivos y eficientes para el personal de Administración Independiente de Riesgos de Cumplimiento (Independent Compliance Risk Management ICRM).
Apoyar con consultas o evaluaciones reglamentarias.
Coordinar el trabajo con otras áreas internas que incluyen.
Jurídico, Administración de Negocios, Operaciones, Tecnología, Finanzas, otras Funciones de Control y Riesgo del Negocio para abordar cuestiones de cumplimiento.
Apoyar en la ejecución de revisiones de cumplimiento oportunas de las nuevas transacciones y/o productos.
Contribuir al desarrollo y la administración de capacitaciones sobre Cumplimiento para el área de negocios o producto asignados.
Investigar la normatividad o los cambios a la misma y apoyar en la implementación de políticas, procedimientos u otros controles necesarios para cumplir con normatividad o regulaciones.
Evaluar adecuadamente el riesgo cuando se toman decisiones comerciales, demostrando una consideración particular por la reputación de la empresa y protegiendo a Citigroup, sus clientes y activos, al impulsar el cumplimiento de las leyes, las reglas y los reglamentos correspondientes, acatando la política, aplicando un juicio ético sólido en relación con el comportamiento personal, la conducta y las prácticas comerciales y escalando, administrando e informando los problemas de control con transparencia Calificaciones.
Entre 5 y 8 años de experiencia relevante.
Conocimiento práctico de leyes, normas, regulaciones, riesgos y tipologías de cumplimiento respecto de la función o el producto asignados.
Dominio de Microsoft Office.
Demuestra una comunicación escrita y verbal clara y concisa de manera constante.
Habilidad demostrada para trabajar sin supervisión y cumplir con plazos de finalización.
Habilidades demostradas de gestión de proyectos y organización durante la supervisión de proyectos simultáneos.
Educación.
Título universitario/de licenciatura o experiencia equivalente.
Objetivo del puesto.
Mantener un estricto control respecto de las funciones asignadas, se requiere manejar y mantener la confidencialidad de la información de los clientes de Wealth Management.
Gestionar situaciones relacionadas con los procesos de Prevención de Lavado de Dinero y Sanciones para CitiBanamex, Casa de Bolsa y Seguros Citibanamex, para nuevos clientes, mantenimiento de la relación y seguimientos de los mismos dentro del marco de control implementado por la Institución, así como atendiendo la regulación local.
Experiencia y conocimiento laboral Experiencia comprobable en el ámbito financiero en materia de Prevención de Lavado de Dinero, mínimo 5 años.
Conocimientos sólidos en el marco regulatorio aplicable a la prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo para Banco (Ley de Instituciones de Crédito y Casa de Bolsa (Ley de Mercado de Valores).
Conocimiento sólido del programa y la Política Global de Sanciones.
Conocimiento sólido de la política global de AB&C.
Implementación de procesos, controles y monitoreos.
Atención y seguimiento a requerimientos de MCA, Auditoría y Compliance.
Elaboración y consolidación de información a presentarse en los diversos comités y foros.
Conocimiento del segmento de Wealth Management.
Políticas Corporativas, Regulación local y procedimientos de control interno.
Nivel de estudios.
Licenciatura Terminada Habilidades y Competencias.
Manejo de conflictos.
Toma de decisiones.
Adaptabilidad al cambio.
Persuasivo.
Habilidad para dar estructura a nuevos procesos.
Organización Pensamiento estratégico.
Perfil analítico, colaborador y enfocado a resolver problemas identificados en el negocio.
Orientación a resultados (trabajo por objetivos).
Excelente actitud.
Comunicación efectiva (verbal y escrita).
Trabajo en equipos multidisciplinarios.
Habilidades de negociación.
Requisitos.
Conocimientos técnicos.
Prevención de Lavado de Dinero, Fraudes y/o análisis de Riesgo.
(Matrices) Conocimiento en el marco regulatorio aplicable a la prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo para Banco (Ley de Instituciones de Crédito y Casa de Bolsa (Ley de Mercado de Valores).
Auditoría, Procesos de Control, Control Interno.
(Aplicación de evaluaciones) Manejo de Microsoft Office Intermedio o Avanzado.
Conocimiento de sistemas internos para el conocimiento del cliente y análisis de AML Certificación PLD Comisión Nacional Bancaria y de Valores preferente Otros.
Horario.
Lunes a Viernes, a.
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a p.
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Ubicación.
Moras 850 Funciones principales.
Se enfoca principalmente a.
Integrar y analizar información de clientes que se encuentren relacionados con temas AML y/o Sanciones para prevenir y detectar posibles situaciones de riesgo, con la finalidad de prevenir que la Institución sea utilizada para esos fines.
Reingeniería e implementación de procesos, controles y monitoreos que permitan dar cumplimiento a los requerimientos de MCA.
Identificar, dar seguimiento y en su caso escalar los problemas relacionados con el incumplimiento de los niveles de servicio u otros términos contractuales y planes de acción correctiva hasta su conclusión.
Implementación de planes de acción para la corrección de desviaciones derivadas de cualquier revisión (IA, Compliance & Franchise Strategic Review).
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Compliance and Control ------------------------------------------------------ Job Family.
Product Compliance Risk Management ------------------------------------------------------ Time Type.
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